Sankciju un politiski nozīmīgu personu skrīnings
IT risinājums, kas nodrošina finanšu uzņēmumu klientu un ar to saistīto personu (piemēram, patiesā labuma guvēju, amatpersonu, pilnvaroto personu), darījumu partneru un darījumu (maksājumu) detaļu datu pārbaudi (screening) pret politiski nozīmīgu personu un sankciju sarakstos esošiem datiem.
Šāda IT risinājuma sniegtie ieguvumi finanšu iestādei:
- palīdz noskaidrot politiski nozīmīgas personas statusa esamību pirms sadarbības ar klientu sākšanas un sadarbības ar klientu laikā;
- samazina/novērš sankciju risku, kas saistīts ar sadarbību vai darījumu veikšanu ar sankcionētām personām;
- identificē sankciju prasību neievērošanas un/vai apiešanas gadījumus.
- Politiski nozīmīgas personas tiek uzskatītas par personām ar paaugstinātu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas risku atbilstoši to ietekmei publiskajā sektorā, kas var tikt izmantota privāta labuma gūšanai. Proti, pastāv paaugstināta iespējamība, ka politiski nozīmīgas personas var izmantot finanšu uzņēmuma pakalpojumus, lai legalizētu līdzekļus, kas iegūti noziedzīga nodarījuma, piemēram, korupcijas rezultātā.
- Starptautiskās sankcijas ir atbilstoši starptautiskajām tiesībām attiecībā uz sankciju subjektu noteikti ierobežojumi, kurus pieņēmusi Apvienoto Nāciju Organizācija vai Eiropas Savienība, vai cita starptautiskā organizācija, kuras dalībvalsts ir Latvija, un kuri ir tieši piemērojami vai ieviesti Latvijā.
Latvijā var ieviest vai noteikt šādas sankcijas:
- finanšu ierobežojumus;
- civiltiesiskos ierobežojumus;
- ieceļošanas ierobežojumus;
- stratēģiskas nozīmes preču un citu preču aprites ierobežojumus;
- tūrisma pakalpojumu sniegšanas ierobežojumus.
