Transakciju un klientu uzvedības monitorings

IT risinājums,  kas nodrošina transakciju un klientu uzvedības monitoringu, izmantojot  finanšu uzņēmuma rīcībā esošo aktuālo un vēsturisko informāciju par klientiem un to veiktajiem darījumiem.

Finanšu uzņēmumam jānodrošina pastāvīgu klienta un tā veikto darījumu uzraudzība. Tas ietver rūpīgu klienta veikto darījumu vai transakciju monitoringu, lai pārliecinātos, ka tie atbilst uzņēmuma rīcībā esošajai informācijai par klienta saimniecisko vai personīgo darbību un sākotnēji noteiktajam un klientam piešķirtajam noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riska līmenim, kā arī lai identificētu aizdomīgus darījumus.

IT risinājums var nodrošināt klientu ikdienas darījumu uzraudzību, ģenerējot sistēmas brīdinājumus un speciālas atskaites gadījumos, kad tiek konstatētas aizdomīgu darījumu vai paaugstināta riska pazīmes un/vai novirzes no klienta darbības profila (piemēram, darījumu limitu pārsniegšana, ģeogrāfijas vai saimnieciskās darbības maiņa).

Papildus tam transakciju un klientu uzvedības monitoringa sistēmas var nodrošināt iespēju veidot ziņojumu sagataves iesniegšanai atbildīgajās iestādēs.

Normatīvais regulējums un informatīvie avoti

Šajā tīmekļvietnē tiek izmantotas sīkdatnes, ieskaitot arī trešo pušu sīkdatnes, kas nodrošina statistiku par vietnes izmantošanu un palīdz to pilnveidot. Vairāk par sīkdatnēm un to lietošanas mērķiem šajā vietnē lasiet paziņojumā par sīkdatņu lietošanu. Lūdzu, atzīmējiet, kuru sīkdatņu izmantošanai piekrītat.
Nepieciešamās sīkdatnes
Analītiskās sīkdatnes